The International Handbook on Innovation 9/14

社会环境与制度为背景的创新方法

本篇导读将聚焦于社会环境与制度中创新过程的参与者及其作用和创新过程中的知识转化，重点阐述 The International Handbook on Innovation 8.6-9.3 的研究背景、内容概要、贡献扩展和总结。

8.6-9.3章节主要聚焦于社会环境和社会制度中的创新，在社会环境中围绕公司内部工作环境与公司外部商业投资环境来探讨对创新的帮助，在社会制度下关注创新过程中的知识转化并探讨中介互动、网络结构和企业生成能力在创新中的作用。

一、管理者对员工创新想法的认可：一个社会认知模型（8.6）

1.背景

本文将员工个人创造力放入组织创新性当中，提出对管理者认可员工创新想法有重要意义的三个假设：（1）员工很少在社会孤立中产生创意；（2）员工通常不会在一夜之间产生创意(涉及到互动交流和评估反馈）；（3）一个想法或事件是否具有创造性并不是完全客观的。结合相关文献研究，经理是工作环境领域内的关键组成部分，所以本文认为管理者是社会体系中对员工个人创造力进行判断的关键因素。

2.内容概述

通过对社会认知方法即经理的创造性模型的探索，阐述经理可能认为员工的想法是创造性的条件，该创造性模型受到经理的个人特征、与员工之间的关系和组织的影响。一个特定的图示模型由因果关系、效价和推论三个部分组成，在该创造性图示中：（1）因果关系为经理提供创意的来源、原因以及它是否符合员工和经理工作的特定环境的解释；（2）效价帮助经理判断员工创意的重要性和意义；（3）推论有助于预测创新的未来发展以及这些事件或结果发生的可能性。

• 基于管理者个人特征：
  • 管理者对经验的开放性与效价呈正相关
  • 管理者的能力与背景和因果关系、效价、推论有关
  • 管理者的认知复杂性与因果关系和推论呈正相关
• 基于人际关系的作用：
  • 喜爱与效价和推论呈正相关
  • 信任、交互记忆、经理与员工的相对权力与因果关系、效价和推理成分有关
• 基于组织影响的作用：
  • 沟通的开放性与因果关系、效价和推论有关
  • 创新导向与效价和推论有关
  • 管理人员的决断自主权与推论呈正相关
  • 对错误的容忍度与推论有关

综上所述，创造性模型探索了经理在对员工创造力的判断和识别中的关键作用并拓宽了对如何培养员工创造力的理解。

3.扩展

从研究的角度，管理者对员工创新想法的认可的社会认知模型为后续相关研究奠定了基础。本文旨在提出观点而非实证支持，缺少对过程等时间变量的研究，所以该理论模型存在一定的局限性。这些局限被认为是后续可能的发展方向和思路。

从实践的角度，通过员工培训和制定战略的策略来设定目标和激励创新能够提升员工的创造力，而管理者需要提高自己在创意出现时识别、培养和奖励创造性想法的能力。

二、风险投资在创新中的作用：问题、研究和利益相关者（8.7）

1.背景

该论文撰写时还未有任何以风险投资在创新中的作用为主题的相关理论研究，所以本文通过重点研究独立的风险投资公司及其对创新的作用以填补这一空缺。

2.内容概述

本文首先介绍了风险投资的概念及其历史和现状，其次探讨了风险投资融资过程及其与创新过程之间的关系并回顾与风险投资决策、风险投资企业家关系和风险投资促进创新有关的文献研究，并借此提出问题——风险投资是否促进了创新？最后从利益相关者的角度概述当前研究对不同利益相关者的帮助，并呼吁进行更多定性、纵向的研究为变量相互关系提供更好的解释和更丰富的数据。

2.1企业融资顺序

对于在产品或服务开发和业务基础设施创建方面需要大量前期支出的企业而言，股权的正常融资顺序为：

1. 企业家的个人资金
2. 朋友和家人的资金
3. 天使投资者
4. 风险资本
5. 商业银行融资
6. 流动资金

漏斗模型(Wheelwright & Clark, 1992, 111–132)：两端标出风险投资时间的线段表示风险投资的可变入口点。新的创业机会来自于由创业团队的动力和个人资金推动的“模糊前端”。当他们进入漏斗时，就会通过制定商业计划，拥有产品或服务的原型，进行首次销售，使现金流为正并实现盈利等获得机会。每个阶段漏斗的缩小代表了机会的流失，成功的投资指有机会通过流动性事件退出漏斗并实现套现。

2.2风险投资过程和决策标准

风投最初会根据投资阶段、投资规模、行业部门和地理位置等因素来筛选项目。如果交易通过筛选则风投会审查其商业计划。其次风投在审查了公司的商业计划并遵循了投资原则后仍对投资感兴趣，风投将向公司发布一份投资意向书。如果公司接受了投资意向书，那么风险投资公司就会对公司、创业团队和机会进行深入调查。最后安排和协商相关协议，当协议签署后这家初创公司会得到一张风险投资基金的初始“部分”的支票。

本文从时间维度纵向论述和分析了1982~2002年的相关研究，总结了以下风险投资决策标准：

1. 基于金融基础分析（Pence，1982）
2. 创业人员的综合素质（Bhide，2000）
3. 机会的吸引力（市场规模、战略、技术、客户采用和竞争）和风险（Kaplan & Stomberg ，2000b)
4. 创始人与风险投资者的关系（Shane & Stuart，2002）

2.3风险投资与创新

文中首先提出风险投资对创新的作用的三个假设：风险投资释放了创新，风险投资对创新的影响是中立的，风险投资扼杀了创新。研究表明风投支持的公司比非风投支持的公司在IPO（首次公开募股）的前、后阶段都更成功，风险投资过程可能会筛选出最重要的创新。

除此之外，大部分的金融和计量经济学研究缺乏对创新的关注，未来的相关研究还需要具体区分风险资本与其他市场力量的影响并将这种影响与创新和公共利益联系起来。经验丰富的从业、观察者对风险融资是否存在的局限性仍未得到证实。

3.扩展

利益相关者研究

企业家：需要接近风险投资以最大限度地提高他们获得成功交易的机会，评价和判断各风险投资，谈判和构建股权投资交易，在董事会中构建并管理风险投资参与机制，在接受外部所有权时保持对公司的控制，和风险投资合作并达成协议，有效地完成如收购等流动性事件。

风险投资：需要寻找、筛选和评估好机会，谈判和构建股权投资交易，支持和控制客户公司，终止与客户公司的关系

投资者：需要指导投资者如何判断风投公司的投资记录，评估风投在特定投资领域的能力，评估风险投资的风险/回报潜力，协商投资条款和协议。

政策制定者：制定税收政策，规范投资者获得风投基金的渠道，支持风投活动以增加创业价值。

研究人员和教育工作者：想要研究工具，有趣的可验证的假设，创造新的可验证的假设的理论，解释与教学的理论。

三、通过外部产生的知识鼓励小企业的创新（9.1）

1.背景

本文探讨了向小型企业传授外部产生的知识的途径。成功的创新需要企业利用多种知识来源，而许多小企业很少注意到外部来源，因此限制了其潜在的创新基础。本文研究了从外部产生的知识向小型企业的传递，理解这一传递过程对政府创新计划和政策倡议的提出以及小型企业本身都具有一定的价值意义。

2.内容概述

2.1小公司创新障碍和外部知识来源

本文通过对知识翻译和知识翻译差距的概念研究来说明为什么这么多小公司无法获得外部产生的知识即小公司的创新障碍：人力限制、外部通信的时间和资源限制、管理限制、金融障碍。

对英国小型公司和国家创新计划的研究结果表明：利用中介组织能弥补知识翻译方面的差距。本文提出了有助于创新的外部知识来源：即时的商业环境，包含供应链（顾客和供应商）、竞争对手、中介组织、大学和外部研究中心、各国政府的政策倡议和创新计划。

2.2中介与小型企业

知识转移的概念和模式为检验外部知识的传递提供基础，本文将知识转移发展成一个知识翻译的模型，使之能够清楚地理解所要建立的转移过程。通过将知识翻译模型应用于本研究，揭示如何利用中介组织来接触不同类型的小型企业。

本文将中介组织分为三类，指示牌为企业提供知识的来源而非知识本身；促进者为客户公司提供建议和指导；承包商在具体问题上提供直接的专业知识和帮助。根据小企业对未来发展方向的态度将其分类为：（1）参与的公司；（2）开放的公司；（3）未参与的公司。未参与其中的公司会利用贸易协会和商会来为其提供发展方向，但它们几乎没有获得有助于创新的外部知识的渴望。研究结果显示70%的被调查者是未参与其中的公司，他们需要中介组织的帮助。小型企业需要各类中介组织帮助其加强与外部产生的知识的流动，从而鼓励成功的小公司创新。

3.扩展

对创新计划和政策倡议而言，中介机构比政策制定者更了解小公司且更容易被小公司接受，能提供更多专门的资源帮助。

对小型企业而言：鼓励小公司加强与中介机构的联系从而增加小公司对外部产生的知识的接触，通过中介机构、创新计划和政策倡议来提高公司创新潜力。

四、连接知识、网络和创新过程：一个概念模型（9.2）

1.背景

通过文献研究发现基于网络与创新之间联系的相关研究中较少关注网络的社会流程，所以本文聚焦于网络对创新的作用和影响，特别关注网络的过程，注重网络、知识、创新分别在不同过程中扮演的不同角色。

2.内容概述

本文探讨了网络结构在创新中的作用，开发了将特定类型的网络、创新事件和知识转化过程相联系的概念模型并通过聚焦于不同创新事件的三个案例来说明模型的运作方式。

2.1概念模型

在创新的结构与过程的两个维度内将创新概念化为一个涉及通过网络和网络发生的知识和信息的流动和组合的过程，该曲线模型揭示了：发明、扩散和实施的创新过程中知识和信息都被社会行为者的网络进行交流和转化。

2.2模型运作方式

案例一：网络与发明过程

首先关注在科学咨询公司中为客户创造发明的本地、组织内部网络的作用。本地组织者内部的网络包括顾问公司内部联系与顾问和客户的人际关系，在这个过程中结构松散、模糊和新颖的想法被构建成特定的新产品或服务的知识。

案例二：网络与扩散过程

其次探讨通过特定专业协会产生的网络与其业务管理技术的关系和在扩散阶段的作用。全球组织间的网络由信息网络和少数活跃的人际关系组成，通过专业协会建立的全球组织间网络，将新技术传播并使其合法化，在这个过程中知识被物化并通过实践商品化。

案例三：网络与实施过程

最后研究在特定制造公司实施运营管理技术的过程中通过全球网络和本地网络传播构建的知识的结合方式。本地组织网络包含项目团队之间的紧密联系和团队与顾问的正式关系，在这个过程中将外部产生的知识与内部知识相结合并重新配置于可操纵的程序中。

2.3扩展

本文的贡献在于将网络概念的相关性从结构形式扩展到更广泛的适用于社会经济活动的“组织方法”或“组织的社会实践”，将创新从物理的人工制品延展为知识和信息的流动和组合。揭示网络及其在创新系统的过程中分别发挥的产品定制、传播认可、拆解配置三类不同的作用。

五、管理多技术公司的创新（9.3）

1.背景

创新被认为是将新想法商业化的过程，组织和管理创新的过程跨越了公司内部与公司之间的界限。协调组件和技术的外部来源对新产品和工艺的成功开发至关重要。随着外部组织（供应商，客户，大学）的数量和关联递增，开发多技术、多组分的产品的过程变得困难。

2.内容概述

本文根据相关文献研究，确认了多技术产品公司的开发和维持所需要具备两个维度的能力，聚焦于公司的生成能力，说明公司生成能力的“框架-实施-解决”三位一体的主要特征，提高多技术公司在当前环境的竞争力。

2.1同步系统集成和历时系统集成

多技术公司指已经将其技术基础扩展到几种技术的企业。产品和研发产品的公司倾向于越来越技术化，而公司不能在内部开发所有与产品设计、开发等相关技术，所以多技术公司必须与市场、合资企业等达成更多的合作协议并利用零部件和技术知识的外部来源，如供应商。

因此企业需要具备满足需求的独立的技术能力从而充分利用协作关系，开发多技术产品公司应具备同步系统集成和历时系统集成两个维度的能力。同步系统集成和历时系统集成两个维度要求企业保持吸收能力从而监控、识别外部来源的技术机会；维持生成能力从而在组件、架构级别上引入创新。

2.2生成能力

吸收能力是指监测、识别和评估科学和技术的普遍进步所带来的新机会所需的能力，而生成能力是在组件级和架构级进行创新的能力。基于文献研究综述，文中认为生成能力取决于公司的框架即企业架构和识别问题并将资源分配给其解决方案的能力和解决问题的能力。一个公司的参考框架构成其学习过程的独特基础，公司建立、发展和更新他们的参考框架，在这个框架内制定创新的愿景，以解决他们的参考框架所确定的问题。公司生成能力的主要特点是问题框架、愿景制定和解决问题。

2.3扩展

战略管理与供应商网络的联系所需的能力对于公司在多技术环境下的竞争力至关重要。本章扩展了这一论点并认为内部能力在高科技动态环境中建立竞争优势方面发挥着同样重要的作用。公司的生成能力，在这里深入讨论，构成了动态能力的一个重要维度帮助公司成长。

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感想

为期一个月的《国际学术文献研读》课程圆满结束！感谢老师的耐心指导。在这门课程中我提高了自己的英语研读、分享能力，并了解、学习了新型软件和国际前沿知识。“创新”是当今时代一项至关重要的能力，通过这次学习帮助我更好地规划自己未来的职业生涯。

原文

The International Handbook on Innovation Edited by Larisa V. Shavinina © 2003 Elsevier Science Ltd. All rights reserved